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Uma nova iniciativa para acelerar o envolvimento da CFTC com a inovação FinTech responsável e tornar a CFTC mais acessível aos inovadores.
Uma repartição do interesse aberto de cada terça-feira para os mercados; em que 20 ou mais comerciantes ocupam cargos iguais ou superiores aos níveis de relatório estabelecidos pelo CFTC.
As leis que autorizam as atividades da CFTC e os regulamentos emitidos pela CFTC para levar a cabo essas atividades, bem como referências relacionadas à regulamentação, execução e referências judiciais.
Os comentários enviados à Comissão estão disponíveis on-line para revisão pública.

Seis bancos multaram £ 2,6 bilhões por reguladores por falhas de divisas.
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Seis bancos foram multados coletivamente £ 2.6 bilhões por reguladores britânicos e norte-americanos sobre a tentativa de manipulação de taxas de câmbio de seus comerciantes.
HSBC, Royal Bank of Scotland, banco suíço UBS e bancos dos EUA JP Morgan Chase, Citibank e Bank of America foram multados.
Uma sonda separada no Barclays continua.
As multas foram emitidas pela autoridade de conduta financeira do Reino Unido (FCA) e dois reguladores dos EUA.
A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias do país (CFTC) emitiu multas de US $ 1,4 bilhão para cinco bancos, enquanto o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) adicionou US $ 950 milhões em multas adicionais a três credores.
A Barclays, que deveria anunciar um acordo similar aos outros bancos, disse que não se estaria instalando neste momento.
"Após discussões com outros reguladores e autoridades, concluímos que é do interesse da empresa buscar um acordo coordenado mais geral", afirmou em um comunicado.
O chefe da FCA, Martin Wheatley, disse à BBC: "Este não é o fim da história".
"Os próprios indivíduos enfrentarão as consequências", disse ele.
Vários comerciantes seniores dos bancos já foram detidos e o Escritório de fraude grave está no processo de preparar potenciais acusações criminais contra aqueles que alegaram ter planejado o esquema.
Falhas "prejudicam a confiança"
As multas seguem uma investigação de 13 meses por parte dos reguladores em reivindicações de que o mercado de câmbio - em que bancos e outras firmas financeiras compram e vendem moedas entre si - estava sendo manipulado.
O mercado maciço, no qual $ 5,3 trilhões de moedas são negociadas diariamente, anula os mercados de ações e títulos.
Cerca de 40% do comércio mundial é estimado em salas de negociação em Londres.
Não há mercado de forex físico e quase todas as negociações ocorrem em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores.
Os "benchmarks de pontos" diários conhecidos como "correções" são usados ​​por uma ampla gama de empresas financeiras e não financeiras para, por exemplo, ajudar a valorizar os ativos ou gerenciar o risco cambial.
A FCA multou os cinco bancos no total de £ 1.1 bilhões, a maior multa imposta por ela ou pelo antecessor, a Financial Services Authority.
"No coração da ação de hoje é a nossa descoberta de que as falhas nesses bancos prejudicam a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e colocam sua integridade em risco", afirmou a FCA.
O regulador dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC), multou os mesmos bancos em mais de US $ 1,4 bilhão (£ 900 milhões).
"A definição de uma taxa de referência não é simplesmente outra oportunidade para os bancos ganharem lucro. Inúmeras pessoas e empresas do mundo dependem dessas taxas para liquidar contratos financeiros", disse o diretor de execução da CFTC, Aitan Goelman.
Outro regulador dos EUA, o Escritório da Controladora da Moeda (OCC), multou o Citibank, o JP Morgan Chase e o Bank of America com mais US $ 950 milhões (£ 600 milhões).
Os três reguladores descobriram que a tentativa de manipulação do mercado de câmbio estava ocorrendo por vários anos, com a FCA dizendo que as falhas ocorreram entre 1 de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2018. O CFTC disse que sua investigação descobriu que a falta de comportamento dos comerciantes ocorreu entre 2009 e 2018.
Eles descobriram que certos comerciantes de câmbio nos bancos tinham coordenado suas negociações entre si para tentar manipular taxas de câmbio de referência.
O CFTC disse que os comerciantes usaram salas de bate-papo privadas para se comunicar. Eles haviam divulgado informações confidenciais de pedidos de clientes e posições comerciais, e alteraram suas posições de acordo com "beneficiar os interesses do grupo coletivo".
A FCA disse que os "grupos de tricô apertado" formados por comerciantes nos diferentes bancos se descreveram como "os 3 mosqueteiros", "A equipe" e "1 equipe, 1 sonho".
Disse que os comerciantes tentaram manipular a taxa de câmbio relevante no mercado, por exemplo, para garantir que a taxa em que o banco concordasse em vender uma determinada moeda para seus clientes era maior do que a taxa média que havia comprado a moeda. "Se bem sucedido, o banco se beneficiaria", acrescentou a FCA.
Exemplo de CFTC de conversação da sala de bate-papo privada:
Bank R Trader: 4:00:35 pm: cavalheiros bem feitos.
Bank W Trader 1: 4:01:56 pm: hooray bom trabalho em equipe.
Bank U Trader: 4:02:22 pm: bom amigo.
Bank V Trader: 4:00:51 pm: tenha esse meu filho.
Banco V Trader: 4:00:52 pm: hahga.
Bank V Trader: 4:00:56 pm: v nice mate.
Bank U Trader: 4:04:53 pm: isso funcionou simpático.
Bank V Trader: 4:05:44 p. m .: time grande companheiro.
Todos os bancos emitiram declarações após as multas:
O Royal Bank of Scotland disse que colocou seis indivíduos em um processo disciplinar e suspendeu três deles na pendência de sua própria investigação. O presidente-executivo, Ross McEwan, disse que o banco caiu "bem curto" dos padrões que ele esperava. O HSBC disse que "não tolera uma conduta imprópria e tomará qualquer ação apropriada". O UBS disse que tomou "ação disciplinar apropriada" contra funcionários envolvidos no assunto. JP Morgan disse que a conduta do comerciante descrita nos assentamentos era "inaceitável". Ele acrescentou que tinha feito "melhorias significativas" para seus sistemas e controles. O Citigroup disse que "agiu rapidamente", uma vez que tomou conhecimento dos problemas. "Nós já fizemos mudanças em nossos sistemas, controles e processos de monitoramento", acrescentou.
O chanceler George Osborne disse que as multas "seriam usadas para o bem público em geral".
"Hoje, tomamos medidas difíceis para limpar a corrupção por alguns, de modo que temos um sistema financeiro que funciona para todos. É parte de um plano de longo prazo que está corrigindo o que deu errado nos bancos da Grã-Bretanha e nossa economia", acrescentou.
No entanto, o professor Mark Taylor, ex-comerciante de câmbio e agora dean na Warwick Business School, disse que as multas eram "cerveja relativamente pequena para bancos que regularmente contabilizam bilhões de dólares em lucro anual".
"O interessante é que ainda não há indivíduos nomeados, e nenhum processo individual. Isso ainda é uma possibilidade e será interessante ver como isso funciona. No momento, são realmente apenas os acionistas - o que, no caso da RBS significa contribuintes britânicos - que sofrem com estas multas ", acrescentou.
Para a oposição, o chanceler das sombras, Ed Balls, descreveu o caso como "mais um escândalo chocante envolvendo os bancos e sublinha a necessidade de reformas fundamentais e mudanças culturais".
"Este relatório mostra que a reforma dos nossos bancos tem um longo caminho a percorrer. Precisamos de reformas para pagar e bônus, com mais transparência, maior clawback e um imposto sobre os bônus bancários", acrescentou.
Banco da Inglaterra limpo.
Separadamente, o Banco da Inglaterra - que tinha sido acusado de saber sobre o escândalo de câmbio, mas não fazendo nada sobre isso - publicou um relatório separado de Lord Grabiner, limpando seus funcionários.
"Não havia nenhuma evidência de que qualquer funcionário do Bank of England estivesse envolvido em qualquer comportamento ilegal ou impróprio no mercado de divisas [câmbio]", afirmou.
Ele disse que a suspensão do principal negociador do Banco em março e sua posterior demissão em 11 de novembro não estava relacionada com o escândalo cambial.
"A demissão do indivíduo foi resultado de informações que surgiram no decurso da revisão interna inicial do Banco em alegações relativas ao mercado de câmbio e ao pessoal do Banco. Esta informação está relacionada às políticas internas do Banco, e não à FX," um Banco porta-voz disse.
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CFTC multou FXCM, empresa-mãe, fundadores Niv e Ahdout $ 7 milhões.
Reuters | 06 de fevereiro de 2017 04:40 PM ET.
WASHINGTON (Reuters) - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias nos Estados Unidos ordenou na segunda-feira à Forex Capital Markets, sua empresa-mãe FXCM Holdings LLC e os sócios-fundadores Dror Niv e William Ahdout de pagar US $ 7 milhões para liquidar as cobranças que defumiu clientes cambiais no varejo.
O CFTC disse em uma declaração que "entre o 4 de setembro de 2009, embora, pelo menos, 2017, a FXCM se envolveu em solicitações falsas e enganosas dos clientes de varejo da FXCM, escondendo seu relacionamento com o seu mais importante fabricante de mercado e deturpando que o seu" Não Negociação Desk & apos; plataforma não teve conflitos de interesse com seus clientes. & quot;
Niv, diretor executivo da FXCM, e Ahdout, seu diretor-geral, também são impedidos do registro futuro da CFTC e agindo para aqueles que estão registrados para a agência, disse.
Escrito por: Reuters.
Últimos Comentários.
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multas Cftc forex
CFTC multou o executivo do esquema de fraude Jonathan A. Parker e sua empresa QuantX Capital, exigindo que eles paguem uma penalidade monetária civil e restituição total de mais de US $ 1 milhão. O seu corretor está cadastrado?
4 de agosto, AtoZForex - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) tem sido muito ativa em empresas e indivíduos relacionados a fraudes e atividades comerciais ilegais. Apenas ontem, o regulador emitiu um comunicado de imprensa que exige que Jonathan A. Parker e QuantX Capital, LLC (QuantX) paguem mais de US $ 1 milhão por executar o esquema de fraude.
CFTC multa esquema de fraude $ 1mln.
Para ser mais específico, a Ordem da CFTC exige que Jonathan A. Parker e QuantX Capital paguem uma penalidade monetária civil de US $ 680 mil e restituição de US $ 341.500. Além disso, a Ordem impõe a proibição permanente de negociação e registro em ambos para "cometer fraude e apropriação indevida em conexão com a operação de um pool de commodities que oferecia transações em moeda estrangeira (forex) alavancadas ou com juros marginalizados".
Na sequência disso, o Sr. Parker parece ser um ex-registrante da CFTC. Ele também é CEO, Presidente e único proprietário da QuantX e tem toda a responsabilidade pelas atividades da empresa. Além disso, a Ordem conclui que, de pelo menos novembro de 2018 até outubro de 2018, Parker e QuantX têm esvaziado os investidores.
Eles também obtiveram pelo menos US $ 341,500 de pelo menos oito indivíduos, de acordo com a Ordem CFTC. Além disso, nenhum dos fundos obtidos foi depositado em uma conta comum ou usado em qualquer transação Forex. A Ordem conclui que "a Parker e a QuantX abusaram fraudulentamente de pelo menos US $ 341.500 dos fundos para despesas comerciais e pessoais".
QuantX afirmou ser um operador de pool de mercadorias.
Além disso, a Ordem também descobriu que a Parker e a QuantX projetaram e distribuíram falsas declarações de contas para os investidores que alegaram que "eles se comprometeram em nome de investidores em transações cambiais de varejo que foram rentáveis ​​e fizeram outras falsas declarações materiais aos investidores".
Além disso, a QuantX atuava como Operadora de pool de mercadorias e a Parker atuava como uma pessoa associada da QuantX sem qualquer registro da CFTC, pois é necessário.
Como o esquema de fraude da CFTC, o regulador lembra os investidores na Ordem:
"A CFTC adverte que as ordens que exigem o reembolso de fundos para as vítimas podem não resultar na recuperação de qualquer perda de dinheiro porque os infractores podem não ter fundos ou ativos suficientes. A CFTC continuará a lutar vigorosamente para a proteção dos clientes e garantir que os autores errados sejam responsabilizados ".
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CFTC Fines Commodities Pool Chief $ 2,1 milhões para o regime ilegal operacional.
A ROF Consulting trouxe pelo menos US $ 2,75 milhões para o pool através de falsas declarações aos clientes.
Um juiz federal de Illinois proibiu um operador de pool de commodities com sede em Nebraska e multou cerca de US $ 2 milhões por operar um esquema de pool de commodities fraudulento, informou a US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) na terça-feira.
A sentença de julgamento padrão, emitida hoje pelo Juiz Joan B. Gottschall, do Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte de Illinois, segue uma denúncia CFTC arquivada em fevereiro de 2018 contra Grace Elizabeth Reisinger com base em sua operação de um pool de commodities não registrado chamado NCCN LLC via sua empresa ROF Consulting LLC.
A ordem exige que a Reisinger e a empresa paguem uma penalidade monetária civil de US $ 1,1 milhão e eliminem cerca de US $ 500,000 em ganhos mal adquiridos, mais US $ 497,893 para participantes defugiados da pool. Além disso, impõe proibições permanentes de negociação e registro contra o Reisinger e sua empresa.
A ordem do juiz Gottschall também proíbe a Sra. Reisinger de violar o Commodity Exchange Act e os regulamentos da CFTC como encarregados da queixa da agência. Seu pedido segue uma investigação da CFTC sobre o assunto no ano passado, que constatou que as duas partes trouxeram pelo menos US $ 2,75 milhões no pool entre 2005 e 2008 por meio de falsas declarações feitas aos clientes.
O regulador inicialmente processou a Grace e sua empresa em 2018, alegando que eles erroneamente disseram aos investidores que os participantes do seu grupo não registrado eram pessoas elegíveis qualificadas, um termo que muitas vezes se refere a grandes investidores ou iniciantes da indústria registrada que entendem mercados e riscos. A Reisinger havia pedido uma isenção de registro com a National Futures Association (NFA), mas não era realmente elegível, segundo a CFTC.
Além disso, o CFTC disse que Reisinger não sabia se os participantes que colocavam $ 2 milhões dos US $ 4 milhões na piscina estavam qualificados ou não. Ela também havia dito a seus clientes que ela estava isenta de se registrar porque os participantes estavam todos qualificados, o que o júri achou que era falso.
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